建立健全監管體系有哪些措施(2022/03/24)
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內容介紹:
由于存在市場缺陷,僅僅依靠自由的證券市場機制不可能達到資源的最優配置。因此,作為社會公共利益代表的政府須通過建立證券市場監管機制對市場運作進行不同程度的干預,只有這樣,才能有效促進證券經營機構健康規范發展,并使其更好地為經濟發展服務。我們認為,主要從以下幾個方面采取措施:
一、是明確監管主體和各個部門的職能,搞好監管部門的協調。進一步強化證券交易所作為- -線監管部門的地位和職能,明確其在因監管不力而造成的違法違規行為中所應承擔的責任,從而督促其加大對上市公司和投資者監管的力度;減少證監會在監管中的行政干預色彩,增強對上市企業以及證券市場各參與者的監管手段和能力,尤其是在監管中要加強對行為和過程的監管,而不僅是對結果的監管;各個監管機構之間建立信息溝通機制和協調機制,加強信息溝通和監管協調,防止監管交叉或監管重復現象的出現。
二、是要建立起市場化的監管理念和原則。建立起有效保護投資者合理利益的機制,防止利用信息優勢進行各種欺詐活動,保障證券市場的健康發展;促進證券市場的效率與秩序的協調發展,提高運作效率和市場效率,充分發揮證券市場促進經濟發展的功能。
三、是建立社會化監管體系,發揮中介機構特別是會計師事務所、律師事務所、券商和新聞媒體的作用,形成財務監督、法律監督、保薦人監督、媒體監督、行政監督、市場監督與行業自律相結合的立體式監督網絡,盡可能保證市場的公平性和有序性。對于上市公司與中介機構在上市、配股、資產重組、關聯交易等多個環節聯手勾結,提供虛假信息,侵害投資者利益的行為,
應賦予監管機構監管檢查和處理的相應權力,提高處罰等級,以保證中介機構的公正性。
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